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違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng) 華安期貨及其財(cái)務(wù)總監(jiān)一并被出具警示函

來(lái)源:和訊期貨 發(fā)布:2021-11-08 13:38:01

近日,安徽證監(jiān)局連發(fā)兩則行政監(jiān)管措施決定書(shū),華安期貨及其財(cái)務(wù)總監(jiān)因相關(guān)違規(guī)分別遭出具警示函。

決定書(shū)顯示,安徽證監(jiān)局根據(jù)投訴舉報(bào)線索核查發(fā)現(xiàn),2015年4月-12月期間,華安期貨財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。

上述情形違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定,因此根據(jù)《任職資格管理辦法》第五十二條的規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)要求汪軍應(yīng)充分吸取教訓(xùn),并按照監(jiān)管規(guī)定要求,進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí),提升自身合規(guī)意識(shí),規(guī)范從業(yè)行為。

此外,對(duì)于時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)的違規(guī)行為,華安期貨顯然也難辭其咎。安徽證監(jiān)局認(rèn)為,上述情況反映出華安期貨在高管任職管理、財(cái)務(wù)管理和制衡機(jī)制方面不健全,內(nèi)部控制存在一定隱患,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)要求華安期貨應(yīng)引以為戒,并按照監(jiān)管規(guī)定要求,進(jìn)一步完善公司內(nèi)部控制,切實(shí)提高合規(guī)管理水平,杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生;要求其應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé),于收到本決定書(shū)30內(nèi)向證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告和內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況。

公開(kāi)資料顯示,華安期貨成立于1995年5月,注冊(cè)資本金5億元,為華安證券全資子公司。目前公司具備從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

中期協(xié)官網(wǎng)信息公示欄顯示,汪軍2009年進(jìn)入華安期貨,2009年8月至2010年6月任華安期貨總經(jīng)理助理兼部門(mén)經(jīng)理;2010年7月至2017年3月,任華安期貨財(cái)務(wù)總監(jiān);現(xiàn)任副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。

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