近日，新三板掛牌公司先融期貨再次發(fā)布子公司涉及訴訟進展公告，其子公司先融資管作為被上訴人于10月28日收到上海金融法院的二審民事判決書，二審判決駁回上訴人請求，維持原判。值得一提的是，近兩年來先融資管涉及訴訟多達4起，時間跨度從2020年8月至今，涉案金額近十億。
二審駁回原告上訴 維持原判
公告顯示，此次訴訟起始于2016年，彼時先融資管設(shè)立了中電投先融播州資產(chǎn)管理計劃。在資管計劃募集資金后，先融資管與陜國投簽署了集合資金信托計劃之信托合同，委托其向播州國投發(fā)放信托貸款。而陜國投又與播州國投簽署《信托貸款合同》，并實際向播州國投放款1.91億元。播州國投則以其土地使用權(quán)為貸款提供擔保，播州城投提供連帶保證。
隨后直到2020年1月，此事再度傳出新進展。陜國投向先融資管出具了《權(quán)利/財產(chǎn)轉(zhuǎn)移通知書》，將《信托貸款合同》項下債權(quán)轉(zhuǎn)讓給了先融資管。但或許是自身資金較為緊張，同月播州國投就與先融資管簽署了《延期還款協(xié)議》，承諾共分九期向原告清償標的債務(wù)及貸款利息、延期利息；同年7月，播州國投向先融資管出具了《承諾函》，承諾于2020年7月31日前支付利息1012.71萬元，并自2020年8月20日至2020年12月20日間分5期歸還全部借款及本金。
不過直到2020年9月7日，先融資管也未能看到播州國投依約按時償付約定的本金及利息。于是先融資管將其告上法庭。最終經(jīng)過上海金融法院一審判決，先融資管勝訴，播州國投被判于判決生效之日起十日內(nèi)支付先融資管貸款本金、延期利息、逾期利息及違約金、律師費。同時若播州國投不能清償，先融資管有權(quán)就其抵押的12宗土地使用權(quán)折價或者拍賣、變賣。播州城投則被判以204.16萬元為限在播州國投不能清償時承擔連帶保證責任。不過一審判決書下達之后，播州國投卻對其中部分判決不服提起上訴，最終被駁回上訴，維持原判，事件到此終結(jié)。
目前仍涉及兩項大額訴訟
公開資料顯示，先融期貨成立于1995年，注冊地重慶，注冊資本10.1億元。主要業(yè)務(wù)為期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等業(yè)務(wù)，同時通過全資子公司先融資管開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，通過全資子公司先融風管開展風險管理業(yè)務(wù)。其中先融資管為先融期貨于2015年成立的資管子公司，經(jīng)營范圍包括資產(chǎn)管理、投資管理、企業(yè)管理、投資咨詢等。
近兩年來，先融資管頻頻在非標債權(quán)業(yè)務(wù)上踩雷，自身訴訟不斷，可以說不是在打官司就是在打官司的路上。據(jù)了解，目前先融資管已暫停開展非標債券業(yè)務(wù)。
查閱先融期貨發(fā)布的公告可以發(fā)現(xiàn)，截至目前，先融資管曾涉及過四項訴訟。具體來看，分別為先融資管訴貴州水城經(jīng)濟開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施有限公司等一案、先融資管訴遵義市播州區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營（集團）有限責任公司等一案、先融資管訴安順市交通建設(shè)投資有限責任公司等一案以及先融資管訴四川星達建設(shè)開發(fā)有限公司等一案。從時間上來看，四起案件分別于去年8月3日、9月7日、9月3日、9月15日被上海金融法院受理，合計涉及總金額9.83億元，占先融期貨上半年期末凈資產(chǎn)比例的61.67%。據(jù)后續(xù)先融期貨的公告顯示，目前前兩起案件已審理結(jié)束，后兩起案件先融資管先后于去年12月2日、11月16日收到《民事調(diào)解書》，涉及金額5.14億。目前，先融資管已申請強制執(zhí)行，法院于今年5月7日和6月2日立案，暫無新進展傳出。
另外，上述兩起案件雖已經(jīng)審理結(jié)束，不過從被告公司的經(jīng)營情況來看，所欠債款能都追回還是另一回事兒。以播州國投為例，今年來其已先后因債券逾期遭中信信托、華融信托、大業(yè)信托等機構(gòu)告上法庭，疊加與先融資管案中播州國投前期兩次簽署合同延期還款，或預(yù)示著其資金已經(jīng)到了十分緊張的程度。而一旦不能清償，先融資管只能按照判決書所述就其抵押的12宗土地使用權(quán)折價或者拍賣、變賣，收債之路遙遙無期。
曾三次遭監(jiān)管處罰
另外值得注意的是，除不斷涉及訴訟，其全資子公司先融資管近年來發(fā)展也并非一帆風順，此前曾三次因違規(guī)遭監(jiān)管點名。
具體來看，2019年6月6日，先融資管因存在部分資管計劃存在投資經(jīng)理和交易員夜盤在家下單的情況等五項違規(guī)被中期協(xié)給予“訓誡”的紀律懲戒；2018年10月8日，先融期貨公告稱，子公司先融資管遭重慶證監(jiān)局出具警示函，原因是先融資管存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品等三項違規(guī)；2017年11月，先融資管則因合規(guī)風控部、財務(wù)管理部的部分工作人員在未取得中期協(xié)要求的從業(yè)資質(zhì)前，但實際從事了資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)風控、資金劃轉(zhuǎn)清算等工作；未按照中期協(xié)要求對資管計劃進行風險分級被被給予“訓誡”的紀律懲戒。
