11月19日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布了關(guān)于對光大證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。

公告顯示，光大證券存在三方面違規(guī)，主要涉及融資融券業(yè)務(wù)授信管理、風險全覆蓋等問題。

一是融資融券業(yè)務(wù)授信管理不審慎、風控措施執(zhí)行不到位。2020年9月，你公司大幅上調(diào)多名客戶的兩融授信額度，但未對大額資金來源合理性、客戶風險承擔能力和違約可能性予以充分評估；公司風險管理部門關(guān)于壓降高風險標的股票兩融負債的要求未被有效執(zhí)行。

二是風險全覆蓋存在不足。你公司尚未實現(xiàn)對光大資本、光大發(fā)展、光大租賃3家子公司及香港子公司的系統(tǒng)對接。

三是風險數(shù)據(jù)不準確，信息錄入缺乏復核勾稽。信用風險管理系統(tǒng)對融資融券信用風險敞口數(shù)據(jù)采集不準確，場外衍生品合約的名義本金數(shù)據(jù)存在人工錄入錯誤。

值得注意的是，此前，黑龍江省紀委監(jiān)委網(wǎng)站顯示，光大證券股份有限公司債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理杜雄飛涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組紀律審查和大慶市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。