近日，上交所發(fā)布了一則紀律處分決定書，秦安股份(603758)及其有關(guān)責(zé)任人被予以通報批評。

上交所在決定書中表示，上市公司參與具有高杠桿性和高風(fēng)險性的期貨投資業(yè)務(wù)，并審議制定了內(nèi)部期貨交易管理制度，理應(yīng)嚴格落實相關(guān)制度控制風(fēng)險、合理把握面臨的風(fēng)險敞口。當(dāng)虧損金額已達到止損線時，公司應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行相關(guān)制度控制風(fēng)險，并及時披露相關(guān)進展及虧損情況。但經(jīng)查明，秦安股份在已明確止損線且后續(xù)虧損累計金額已觸及平倉止損線的情況下，仍繼續(xù)持倉，直至2021年10月18日才執(zhí)行平倉，共產(chǎn)生損失12849.56萬元，遠超前期披露的止損線。該投資行為與前期信息披露前后嚴重不一致，影響投資者預(yù)期。秦安股份上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

同時上交所認定，其實控人暨時任董事長兼總經(jīng)理YUANMING TANG、時任財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書余洋、時任董事兼副總經(jīng)理羅小川作為期貨投資小組具體責(zé)任人員，未勤勉盡責(zé)，未督促公司嚴格按照前期已披露的止損線把控期貨投資風(fēng)險，對公司上述信息披露不一致的違規(guī)行為負有責(zé)任。上述責(zé)任人的行為違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

因此鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 16.2條、第 16.3 條、第 16.4 條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 2 號——紀律處分實施標準》等有關(guān)規(guī)定，對秦安股份及其實控人暨時任董事長兼總經(jīng)理YUANMING TANG、時任財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書余洋、時任董事兼副總經(jīng)理羅小川予以通報批評。

此外，上交所在決定書中表示，對于上述紀律處分，將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。同時要求秦安股份應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，認真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。

公開資料顯示，秦安股份全稱重慶秦安機電股份有限公司，成立于1995年，是從事汽車發(fā)動機動力系統(tǒng)核心零部件和變速器關(guān)鍵零部件生產(chǎn)配套的專業(yè)廠家，是集鑄造和機加一體化的汽車零部件制造企業(yè)。據(jù)了解，秦安股份已于2021年10月19日將前期建倉的期貨合約全部平倉，2021年1月1日至10月18日期間，秦安股份期貨平倉累計虧損12849.56萬元（含稅），占上年度經(jīng)審計凈利潤的39.38%。