因公司存在信披違規(guī)、違反募集資金管理及使用規(guī)定，近日，萬里馬(300591)及董事長林大洲等三名高管收到了廣東證監(jiān)局的警示函。

萬里馬近日披露的《廣東萬里馬實業(yè)股份有限公司關于收到廣東證監(jiān)局警示函的公告》顯示，廣東萬里馬實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2021 年 12 月 24 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書《關于對廣東萬里馬實業(yè)股份有限公司、林大洲、林大耀、施立斌采取出具警示函措施的決定》（〔2021〕167 號，以下簡稱“《警示函》”）。

該警示函顯示，根據《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》（證監(jiān)會公告〔2010〕12 號）等規(guī)定，廣東證監(jiān)局對廣東萬里馬實業(yè)股份有限公司（以下簡稱萬里馬或公司）進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司存在兩大問題。

“一、未按規(guī)定審議及披露重大資產購置事項。2019 年 10 月 15 日，萬里馬對外簽訂商品房認購意向書，合同總價約 1.5 億元，并于 11 月 25 日和 12 月 12日分別支付訂金 2,000 萬元，合計 4,000 萬元。12 月 12 日，萬里馬與交易對方簽訂補充協(xié)議，約定前述合同總價款不超過 1 億元。2020 年 3 月 30 日，經協(xié)商，公司與交易對方簽訂解除上述認購協(xié)議的協(xié)議書，并于 4 月收回 4,000 萬元訂金。萬里馬簽訂的認購意向書、補充協(xié)議涉及的合同金額均超過公司最近一期凈資產的 10%，但公司未將該事項提交公司董事會審議，也未及時披露該重大事項及后續(xù)進展，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第 40 號）第二條、第三十條的有關規(guī)定?！?/P>

“二、部分募集資金補充流動資金延期歸還未經審議。2020 年 5 月 18 日，萬里馬召開董事會會議，審議通過自本次董事會審議通過之日起不超過 12 個月使用不超過 1.7 億元的閑置募集資金暫時補充流動資金的議案。該次募集資金暫時補充流動資金期間，5,831.47 萬元用于支付可轉債贖回款和手續(xù)費，11,168.53 萬元用于日常經營資金周轉。2021 年 5 月 13 日，萬里馬召開董事會會議，審議通過延期歸還閑置募集資金 11,160 萬元并繼續(xù)補充流動資金，延期歸還期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。經查，萬里馬截至目前實際使用 16,991.47萬元募集資金補充流動資金，超過董事會審批限額 5,831.47 萬元。上述情形違反了《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條等相關規(guī)定?！?/P>

廣東證監(jiān)局表示，萬里馬董事長林大洲、總經理林大耀、財務總監(jiān)施立斌未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對萬里馬、林大洲、林大耀、施立斌采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其“應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。同時公司應對相關責任人員進行內部問責”。

對此，萬里馬表示，公司董事會、管理層和相關人員高度重視上述《警示函》中提出的問題，將按要求采取有效措施進行整改。公司及相關人員將以此為戒，認真吸取經驗教訓，堅決杜絕上述事項再次發(fā)生，切實加強對《上市公司信息披露管理辦法》以及其他相關法律法規(guī)的學習，牢固樹立規(guī)范意識，不斷提高公司規(guī)范運作水平，依法依規(guī)切實履行信息披露義務，不斷提高公司信息披露質量，進一步強化健全公司治理，更好地維護公司及全體股東利益，促進公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

（圖片來源：巨潮資訊網）