近日，安徽證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對信達證券蚌埠淮河路營業(yè)部采取責令改正措施的決定和關(guān)于對姚佐根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。
公告顯示，信達證券股份有限公司蚌埠淮河路證券營業(yè)部存在兩大問題。一是在2014-2015年期間違反投資者適當性要求，違規(guī)銷售多支金融產(chǎn)品；二是對員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，管控不到位。安徽證監(jiān)局決定對信達證券蚌埠淮河路營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
時任負責人姚佐根也被安徽證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
