深圳德訊存在六項(xiàng)問(wèn)題,深圳證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施
1月13日,深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳德訊證券顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
公告顯示,深圳德訊從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中,存在以下問(wèn)題:
一是個(gè)別營(yíng)銷人員存在提示未簽約客戶關(guān)注個(gè)股的情況;
二是部分月度策略報(bào)告以及診股報(bào)告未經(jīng)合規(guī)部門審核;
三是未按公司規(guī)定及時(shí)對(duì)客戶進(jìn)行電話回訪;
四是個(gè)別營(yíng)銷人員在營(yíng)銷過(guò)程中存在“建倉(cāng)”等具有一定誤導(dǎo)性的表述;
五是公司部分營(yíng)銷自媒體賬號(hào)存在未注明投顧人員姓名和資格編號(hào)、免責(zé)條款不完備的情況;
六是對(duì)于企業(yè)微信中的語(yǔ)音電話溝通未進(jìn)行有效監(jiān)控。
違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第177號(hào))第三條,以及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十四條、第九條、第二十一條、第二十四條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對(duì)深圳德訊證券顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。