1月20日，大連證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對王鈺采取出具警示函措施的決定。
公告顯示，恒泰證券股份有限公司大連星河二街證券營業(yè)部（原大連西南路證券營業(yè)部）及原大連會展路證券營業(yè)部擔(dān)任負責(zé)人期間存在從事其他經(jīng)營性活動的行為。
上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對王鈺采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
