近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)陳軍偉采取出具警示函措施的決定。
公告顯示，陳軍偉在廣發(fā)證券股份有限公司惠州下埔路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第一款及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第一項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條和第二十六條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)陳軍偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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