近日，江西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對國泰君安證券股份有限公司江西分公司采取責(zé)令改正措施的決定》和《關(guān)于對易思敏采取出具警示函措施的決定》。

公告顯示，國泰君安證券股份有限公司江西分公司存在兩項(xiàng)問題。一是對部分符合回訪篩選標(biāo)準(zhǔn)的贛江-同興投顧簽約投資者未進(jìn)行回訪，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第二十一條的規(guī)定。二是贛江-同興投資顧問易思敏在提供證券投資顧問服務(wù)過程中，存在通過微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為。國泰君安證券股份有限公司江西分公司對易思敏提供證券投資顧問服務(wù)合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條的規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對國泰君安證券股份有限公司江西分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，國泰君安證券股份有限公司江西分公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向江西證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

作為國泰君安證券股份有限公司江西分公司贛江-同興投顧產(chǎn)品的投資顧問，易思敏在提供證券投資顧問服務(wù)過程中，存在通過微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條、第十六條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。