近年來，伴隨期貨市場的蓬勃發(fā)展，越來越多的投資者參與其中。而隨著投資者的涌入，期貨市場的主要中介機構期貨公司的服務質量也面臨著更高的要求。不過值得注意的是，當前仍有部分期貨公司在各方面存在著漏洞，導致違法違規(guī)的事件發(fā)生，存在著損害投資者利益的可能。

值此一年一度的“3.15國際消費者權益日”之際。和訊網特梳理近一年來期貨公司違法違規(guī)風險事件，幫助投資者進一步增強風險識別能力、自我保護意識和責任承擔意識，也希望金融行業(yè)生態(tài)愈加良性發(fā)展。

31家期貨公司過去一年收52張罰單

據不完全統(tǒng)計，自去年3.15至今的一年間，共有31家期貨公司收到來自各個監(jiān)管機構的罰單52張。其中以新紀元期貨收罰單數量較多，共收到4張，排名第一；其余公司中，大通、東方匯金、廣州金控、津投、中州5家期貨公司各收罰單3張，并列第二；國貿、華安、華金、華龍、華融、前海、瑞達、瑞奇8家期貨公司各收罰單2張，并列第三；剩余17家公司則各收罰單1張。

具體從排名首位的新紀元期貨來看，其罰單數占總數的7.7%左右，可謂是碩果累累。該公司首張罰單收獲于2021年3月19日，因違法向關聯(lián)方提供借款、違法對外提供擔保兩項違規(guī)被監(jiān)管認定為公司治理與內部控制存在重大缺陷，其董事長戴功斌、總經理劉莎、副總經理黃敏、首席風險官張利芬、財務負責人杜娟、資管部總經理相恒寧也因對兩項違規(guī)負有責任被給予警告，并處罰款合計19萬元。隨后在5月18日，江蘇證監(jiān)局因此事對新紀元期貨的處罰再次加碼，其董事長戴功斌因此事被認定為不適當人選。對于此事，中期協(xié)也于8月26日發(fā)出了對新紀元期貨以及上述六人的追加紀律懲戒。

另外需要注意的是，新紀元期貨的4張罰單中還涉及資管業(yè)務，甚至因此被迫變更了股東。據江蘇證監(jiān)局2021年6月1日發(fā)出的決定書顯示，新紀元期貨因資管業(yè)務違規(guī)未整改到位被暫停期貨經紀業(yè)務新開戶。與此同時，新紀元期貨控股股東灃沅弘也受此牽連被監(jiān)管認定對上述情況的發(fā)生負有責任，責令其轉讓所持股權。據新紀元期貨官網顯示，目前該公司第一大股東已由灃沅弘變更為徐州新彭城市建設發(fā)展集團有限公司，持股比例42.16%。

值得一提的是，被處罰的公司中不乏出現(xiàn)了個別頭部期貨公司的身影。如廣發(fā)期貨就曾因對子公司風險管控不到位，未能持續(xù)完善相關風控體系被監(jiān)管責令改正；瑞達期貨(002961)則因廣東分公司因居間人管理、業(yè)務風險管控存在漏洞被責令改正，同時該分公司負責人也被出具警示函。

公司內控合規(guī)成重災區(qū) 占罰單總數42.3%

從處罰原因來看，52張罰單中包含了期貨公司內控合規(guī)、資管業(yè)務、風險管理業(yè)務以及員工在職期間的違規(guī)行為。

具體來看，期貨公司內控合規(guī)是重災區(qū)，共有22張罰單指向19家期貨公司，占罰單總數的約42.3%。

其中東方匯金、前海、中州3家期貨公司各因此收到罰單2張，名列前茅。東方匯金期貨來看，其曾在2021年4月28日因自有資金使用方面的財務管理制度不完善，且未有效執(zhí)行；廉潔從業(yè)內部控制制度不完善；提供的《東方匯金期貨董監(jiān)高人員近親屬明細表》不完整被證監(jiān)局責令改正，隨后又因上述處罰未報告協(xié)會于2021年11月16日被中期協(xié)紀律懲戒，其高管鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰因對上述違規(guī)負有主要責任；王大慶作為董事、實際控制人，違規(guī)占用公司自有資金同時被中期協(xié)責罰。

前海期貨方面，2021年10月18日，前海期貨云南分公司因內控管理不完善被云南證監(jiān)局出具警示函；2021年8月3日，前海期貨因公司治理不健全、內部控制不完善、信息系統(tǒng)不符合規(guī)定、部分風險管理指標不符合監(jiān)管標準且未在規(guī)定期限內完成整改被江西證監(jiān)局責令改正。

中州期貨方面，2021年11月30日因未有效執(zhí)行風險管理、內部控制管理要求被責令改正；今年1月7日，中州期貨臨沂營業(yè)部因未有效執(zhí)行公司內控制度等兩項違規(guī)遭責令改正。

期貨公司作為期貨市場的主要中介機構與參與主體，是連接期貨交易所和投資者之間的重要紐帶，而上述公司自身內控合規(guī)都無法達標，能否高質量的服務客戶著實令人有些質疑。

高管頻頻現(xiàn)身罰單

此外值得注意的是，高管作為企業(yè)的主要管理者和經營方向的決策者，在企業(yè)中存在著不可或缺的作用，因此其自身的素質必須過硬才能起到領導作用。但部分期貨公司高管卻頻頻出現(xiàn)在罰單之中，無疑也是投資者在選擇期貨公司時不得不注意的一個地方。

具體來看，在52張罰單共有11張涉及相關高管，占總數的21.15%，涉及高管共計19名。其中涉及到的期貨公司高管分別為財達期貨總經理孫鵬、首席風險管陳云；大通期貨首席風險官戰(zhàn)玚；東方匯金期貨董事長鄧江寬、總經理李澤侯、首席風險管于懷宇、財務負責人張寶杰；華安期貨財務總監(jiān)汪軍；華龍期貨董事長陳義軍、首席風險官高明遠、副總經理田軍；華融期貨首席風險管丁陸夷；混沌天成期貨董事長吳亞秋、董事會秘書吳少鴻；新紀元期貨董事長戴功斌、總經理劉莎、副總經理黃敏、首席風險官張利芬、財務負責人杜娟。