內(nèi)幕交易被罰再添一例，內(nèi)幕信息知情人控制并利用親屬賬戶交易被查處。

日前，由內(nèi)蒙古證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉，津膜科技(300334)控股股東董秘趙瑩因“借用”弟弟賬戶內(nèi)幕交易上市公司股票被沒收違法所得約24.05萬元，并被處以60萬元罰款。

實(shí)控人欲轉(zhuǎn)讓津膜科技控制權(quán) 戰(zhàn)投方由華潤環(huán)保變航天環(huán)保

據(jù)行政處罰決定書，自2019年12月起，津膜科技實(shí)控人天津工業(yè)大學(xué)籌劃通過引入戰(zhàn)略投資者增資津膜科技控股股東天津膜天膜工程技術(shù)有限公司（下稱“津膜工程”）的方式轉(zhuǎn)讓津膜科技的控制權(quán)。

之后，天津工業(yè)大學(xué)與華潤環(huán)?？萍加邢薰荆ㄏ路Q“華潤環(huán)?！保┖炗喯嚓P(guān)戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。2020年4月8日至7月3日，津膜科技陸續(xù)披露重大事項(xiàng)停牌公告等信息，但后續(xù)雙方合作未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

2021年3月中下旬，湖南航天環(huán)保產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司（下稱“航天環(huán)保”）董事長李某峰、總經(jīng)理張某亮等人赴天津工業(yè)大學(xué)與副校長張某波、天津工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司董事長李某璋、津膜科技總經(jīng)理范某等人先后兩次進(jìn)行會談。

航天環(huán)保表達(dá)了想與天津工業(yè)大學(xué)進(jìn)一步開展校企合作的意向，包括增資津膜工程使上市公司控制權(quán)發(fā)生變更（前提是天津工業(yè)大學(xué)與華潤環(huán)保就增資津膜工程事項(xiàng)終止合作）等。天津工業(yè)大學(xué)表示需待與華潤環(huán)保的合作結(jié)果明確后再溝通交流。

2021年3月底至4月下旬，航天環(huán)保宋某鵬帶領(lǐng)中介機(jī)構(gòu)工作人員陸續(xù)收集了上市公司及其重要子公司的相關(guān)資料，并就增資事項(xiàng)撰寫了立項(xiàng)報告，項(xiàng)目內(nèi)部代號“金石”。

2021年4月29日，津膜科技發(fā)布《關(guān)于實(shí)際控制人終止與昆明國環(huán)股權(quán)投資基金籌劃控制權(quán)變更事項(xiàng)的公告》。之后，天津工業(yè)大學(xué)方面初步確定與航天環(huán)保開展合作。

2021年5月，航天環(huán)保與天津工業(yè)大學(xué)經(jīng)過多次磋商，于5月20日經(jīng)津膜工程董事會審議通過與天津工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、共青城航科國惠環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資中心（有限合伙）（下稱“共青城航科”）共同簽署投資框架協(xié)議。

2021年6月7日，津膜科技發(fā)布《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人簽署〈投資框架協(xié)議〉暨公司控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，津膜科技上述公告涉及上市公司控制權(quán)變更，公告之前屬內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2021年5月6日至6月7日，即天津工業(yè)大學(xué)與航天環(huán)保就增資津膜工程進(jìn)而使上市公司控制權(quán)發(fā)生變更事項(xiàng)開展初步洽談之時至公告發(fā)布日。

值得關(guān)注的是，2022年3月31日，津膜科技審議通過《關(guān)于以全資子公司股權(quán)、參股子公司股權(quán)、應(yīng)收賬款質(zhì)押以及全資子公司為公司融資提供保證擔(dān)保的議案》，表決結(jié)果為：同意8票、棄權(quán)1票、反對0票。

其中，棄權(quán)票由獨(dú)立董事李清投出。她表示，作為一份續(xù)作合同，在公司財務(wù)和經(jīng)營基本面沒有發(fā)生重大變化的情況下，銀行提出新增多項(xiàng)保障措施，恐對公司發(fā)展有不利影響。

借用弟弟賬戶交易被查 內(nèi)幕交易被罰60萬

內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，趙瑩系津膜科技控股股東津膜工程董事、董事會秘書、副總經(jīng)理，作為上市公司控股股東董事、高管，其在5月6日、12日、13日、17日等時點(diǎn)參與了津膜科技控制權(quán)變更的相關(guān)工作，為《證券法》第五十一條第二項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，且不晚于2021年5月6日知悉了內(nèi)幕信息。

2021年5月13日至5月27日，趙瑩使用本人手機(jī)，利用“趙某”賬戶及陸續(xù)賣出原持有股票所得資金，累計買入“津膜科技”約16.03萬股，成交金額約93.23萬元，并于內(nèi)幕信息公開后全部賣出。經(jīng)計算，獲利約24.05萬元。

其中，“趙某”為趙瑩弟弟，賬戶內(nèi)的資金主要來源于趙瑩，相關(guān)交易由趙瑩決策并使用本人手機(jī)操作。趙瑩和趙某均承認(rèn)趙某未參與該賬戶的交易決策。

最終內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)定，趙瑩作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開之前，利用他人賬戶交易“津膜科技”。依據(jù)相關(guān)法律，對其沒收違法所得約24.05萬元，并處以60萬元罰款。