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8月10日，深圳證監(jiān)局針對皇庭國際(000056)的相關違法違規(guī)問題以及相關責任方披露了相應行政監(jiān)管措施。

其中，《深圳證監(jiān)局關于對鄭康豪、陳小海、劉海波、曹劍、吳凱采取出具警示函措施的決定》顯示，深圳證監(jiān)局對深圳市皇庭國際企業(yè)股份有限公司（以下簡稱皇庭國際或公司）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，皇庭國際在公司治理、內幕信息知情人登記管理、信息披露等方面存在不規(guī)范問題，深圳證監(jiān)局已對皇庭國際采取了責令改正的監(jiān)管措施（行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕117號）。

上述決定書顯示，鄭康豪2010年9月至今任公司董事長、陳小海2010年9月至2021年4月任公司總經理、劉海波2021年4月至今任公司總經理、曹劍2008年4月至2021年2月任公司董事會秘書、吳凱2021年3月至2022年2月任公司董事會秘書，對上述相關問題負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十八條第二款和第五十九條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十一條第二款和第五十二條、《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2011〕30號）第十五條第一款和《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2021〕5號）第十六條第一款的規(guī)定，我局決定對鄭康豪、陳小海、劉海波、曹劍、吳凱分別采取出具警示函的監(jiān)管措施。

（圖片來源：深圳證監(jiān)局）