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9月15日，因ST浩源未完整披露新聘任董事兼高管沈?qū)W鋒的監(jiān)管處分處罰記錄，且其監(jiān)管處分處罰記錄較多，深交所上市公司管理一部對(duì)ST浩源董事會(huì)發(fā)出問(wèn)詢函。

具體而言，深交所表示，8月26日，ST浩源披露《第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議公告》，該公告所附個(gè)人簡(jiǎn)歷顯示，董事候選人沈?qū)W鋒于2021年8月2日因公司信息披露違規(guī)而受到新疆證監(jiān)局的警告處分，未披露其受到過(guò)其他行政處罰情況及交易所紀(jì)律處分情況。

然而深交所發(fā)現(xiàn)沈?qū)W鋒于2018、2020 年分別被其給予通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分。9月14日，ST浩源披露《第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議公告》顯示，公司正式聘其為董事兼副總經(jīng)理，同時(shí)代行董秘職責(zé)。

據(jù)此，深交所要求ST浩源核查已披露沈?qū)W鋒及其他董監(jiān)高的個(gè)人簡(jiǎn)歷是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。鑒于沈?qū)W鋒多次被監(jiān)管處分處罰的情況，深交所進(jìn)一步要求公司說(shuō)明聘任此人的具體原因，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定說(shuō)明該做法是否合法合規(guī)。

公開信息顯示，ST浩源新聘任董事兼副總經(jīng)理、代董秘沈?qū)W鋒于2010年9月至今任公司監(jiān)事,于2012年11月至今任公司審計(jì)部部長(zhǎng)，在公司已有十余年的任職經(jīng)歷。

沈?qū)W鋒任ST浩源監(jiān)事期間，分別于2018年9月、2020年8月兩度因公司未及時(shí)履行審議程序或信息披露義務(wù)，被深交所認(rèn)定為未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，進(jìn)而被深交所通報(bào)批評(píng)。

其中，2018年9月，深交所公告稱，ST浩源于2017年6月至2018年4月，多次向?qū)嵖厝酥芘e東旗下公司拆借資金，占用資金日最高發(fā)生額達(dá)3.6億元，占公司2016年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的40.04%，但公司未及時(shí)對(duì)上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)。

2020年8月，深交所再度公告稱，ST浩源于2019年3月-12月，在未履行審議程序和披露義務(wù)的情況下，多次向?qū)嵖厝酥芘e東旗下公司開立商業(yè)承兌匯票、劃轉(zhuǎn)資金，截至深交所發(fā)函當(dāng)日，尚余5.31 億元未歸還。

2021年8月，新疆證監(jiān)局對(duì)ST浩源發(fā)出行政處罰決定書，表示2019年至2020年間，公司未按規(guī)定披露其為關(guān)聯(lián)人提供8000萬(wàn)元擔(dān)保及因擔(dān)保責(zé)任產(chǎn)生的約6007.51萬(wàn)元資金占用的事項(xiàng)、未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易累計(jì)約5.37億元的事項(xiàng)，違反了《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，故對(duì)ST浩源董監(jiān)高數(shù)人作出行政處罰。

其中，時(shí)任監(jiān)事沈?qū)W鋒未對(duì)上市公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)給予充分關(guān)注，未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，被列為上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。