2021年10月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)4宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分;對(duì)79宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中52宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見(jiàn)談話的自律監(jiān)管措施，27宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項(xiàng)如下：

一、 紀(jì)律處分情況

一是同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“九鼎集團(tuán)”)在2014年定向發(fā)行股票的過(guò)程中，故意隱瞞實(shí)際認(rèn)購(gòu)定向發(fā)行股票的股東數(shù)量，在股票發(fā)行方案等信息披露文件中進(jìn)行虛假記載。九鼎集團(tuán)存在前述信息披露違規(guī)，董事、總經(jīng)理黃曉捷等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)九鼎集團(tuán)等相關(guān)責(zé)任主體給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)黃曉捷等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

二是湖北銀豐棉花股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“銀豐棉花”)在2017年至2019年10月，為其控股股東拆出資金共計(jì)71,430萬(wàn)元，日占用最高額為46,430萬(wàn)元，占2018年歸屬于公司股東的凈資產(chǎn)比例為118.07%;為其控股股東的附屬企業(yè)拆出資金共計(jì)18,518萬(wàn)元，日占用最高額為9,518萬(wàn)元，占2018年歸屬于公司股東的凈資產(chǎn)比例為24.20%。銀豐棉花未就上述事項(xiàng)及時(shí)履行審議程序，也未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù);時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理鐘春明等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)銀豐棉花、鐘春明等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

三是宜賓惠美纖維新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“惠美股份”)于2021年轉(zhuǎn)讓其控制的某公司35%的股權(quán)，相關(guān)交易事項(xiàng)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組?；菝拦煞菰谖闯浞致男袃?nèi)部決策程序及信息披露義務(wù)且未及時(shí)申請(qǐng)停牌的情況下，將重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢;董事長(zhǎng)胡智等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司治理規(guī)則》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)惠美股份、胡智等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

四是西安藍(lán)岸新科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“藍(lán)岸科技”)的控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)賈琪于2021年4月2日質(zhì)押其持有的公司股票2,500,000股，占公司總股本的50%。藍(lán)岸科技未及時(shí)披露相關(guān)質(zhì)押情況，賈琪等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)藍(lán)岸科技給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)賈琪等相關(guān)責(zé)任主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

二、 采取書面自律監(jiān)管措施情況

10月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、股票發(fā)行及并購(gòu)重組違規(guī)和權(quán)益變動(dòng)違規(guī)四類。

信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，掛牌公司及其子公司、時(shí)任董事被列為失信被執(zhí)行人的信息，資產(chǎn)被凍結(jié)的信息;二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書;三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范;四是掛牌公司披露的定期報(bào)告中存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò);五是掛牌公司未按時(shí)回復(fù)問(wèn)詢函;六是掛牌公司未及時(shí)披露控股股東、實(shí)際控制人變動(dòng)以及工商登記變更的情況;七是掛牌公司未及時(shí)披露回購(gòu)進(jìn)展及結(jié)果公告。

公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金;二是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù);三是掛牌公司重大交易事項(xiàng)未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù);四是掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體在掛牌前與投資對(duì)象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未履行審議程序，也未在申請(qǐng)掛牌文件中披露;五是掛牌公司回購(gòu)股份未開(kāi)立回購(gòu)證券專用賬戶。

股票發(fā)行及并購(gòu)重組違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過(guò)程中與發(fā)行對(duì)象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時(shí)披露;二是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過(guò)程中存在股份代持的情況;三是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，且未及時(shí)申請(qǐng)停牌。

權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。