2022年12月22日，啟明星辰(002439.SZ)發(fā)布關(guān)于使用部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財?shù)墓妗?/p>
公司于2022年12月22日召開第五屆董事會第八次(臨時)會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財?shù)淖h案》。董事會同意公司及其下屬子公司在確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用計劃的情況下，使用最高額度為2億元人民幣的部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財事宜，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用;同時授權(quán)公司經(jīng)營管理層具體實施上述理財事項，授權(quán)期限自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)對該議案發(fā)表了同意意見。
(資料圖)
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)啟明星辰信息技術(shù)集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2018]2159號)核準(zhǔn)，公司于2019年3月27日公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣100.00元，募集資金款以人民幣繳足，共計人民幣104,500.00萬元，扣除發(fā)行費用11,692,924.53元，募集資金凈額為人民幣1,033,307,075.47元。上述資金于2019年4月2日到位，已經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗證并出具瑞華驗字[2019]44050002號驗證報告。
公司已根據(jù)相關(guān)規(guī)定將上述募集資金進(jìn)行了專戶存儲管理，并與存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方/四方監(jiān)管協(xié)議。
在公司募集資金投資項目的實施過程中，由于項目的實際需求，需要分期逐步投入募集資金，故存在暫時閑置的募集資金。
為提高資金使用效率，合理利用暫時閑置的募集資金，增加公司收益。公司及其下屬子公司在確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用計劃的情況下，使用最高額度為2億元人民幣的部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財事宜，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。同時授權(quán)公司經(jīng)營管理層具體實施上述理財事項，授權(quán)期限自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。實際購買理財產(chǎn)品金額將根據(jù)公司資金實際情況增減。若預(yù)計投資額度超出該授權(quán)權(quán)限，公司董事會將重新履行審批程序，并及時履行信息披露義務(wù)。
為控制風(fēng)險，上述額度內(nèi)的部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財事宜，投資產(chǎn)品的期限不得超過十二個月，且必須符合以下條件：
(1)結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等安全性高的保本型產(chǎn)品;
(2)流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時報深圳證券交易所備案并公告。
在額度范圍內(nèi)授權(quán)總經(jīng)理行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格專業(yè)理財機(jī)構(gòu)作為受托方、明確委托理財金額、期間、選擇委托理財產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實施，公司資金管理部門負(fù)責(zé)具體操作。
公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)要求，履行信息披露義務(wù)。
公司堅持規(guī)范運作、防范風(fēng)險、謹(jǐn)慎投資的原則，在確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用計劃的情況下，公司及其下屬子公司使用部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財事宜，有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為股東獲取更多的投資回報。本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行投資理財不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響公司募集資金項目的正常進(jìn)行。
1、獨立董事意見：
結(jié)合公司實際經(jīng)營情況，在確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用計劃的情況下，公司及其下屬子公司使用部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財事宜，有利于在控制風(fēng)險的前提下提高資金使用效率，合理利用暫時閑置的募集資金，增加公司收益，不會對公司經(jīng)營造成不利影響，不損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益。
本次使用部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財事宜不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項目的正常實施。
因此，我們同意公司及其下屬子公司使用最高額度為2億元人民幣的暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財事宜。
2、監(jiān)事會意見：
監(jiān)事會認(rèn)為，結(jié)合公司實際經(jīng)營情況，在確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用計劃的情況下，公司及其下屬子公司使用部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財事宜，有利于在控制風(fēng)險的前提下提高資金使用效率，合理利用暫時閑置的募集資金，增加公司收益，不會對公司經(jīng)營造成不利影響，不損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益。
本次使用部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財事宜不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項目的正常實施。
因此，我們同意公司及其下屬子公司使用最高額度為2億元人民幣的暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財事宜。
3、保薦機(jī)構(gòu)意見：
公司本次使用部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行投資理財?shù)氖马椧呀?jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事已發(fā)表了明確的同意意見，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》和公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行。
綜上，中信建投對公司使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項無異議。
（來源:界面AI）
